尽职调查工作方案

XX项目尽职调查工作方案

一、项目背景根据公司领导的安排，自20__年2月底开始，资产运营部对华北制药集团进行初步调研，积极探求双方在XX新药公司、XX公司整合上市工作中合作的可能，并根据调研情况和双方的沟通结果先后向公司领导进行了三次汇报。20__年5月18日上午，XX集团董事长常总一行专门到我公司，详细介绍了XX集团新药项目商业计划书，从技术、产品、市场以及预计的新公司运作模式、发展规划和融资计划等方面做了较为详要的阐述，同时提出了与我公司合作的初步方案。我公司邱董事长明确表示，原则上同意与XX集团进行合作，同时要积极研究下一步的工作，谋求双方合作的利益最大化。根据公司领导的部署，为研究我公司的投资方案，资产运营部特成立XX项目组，拟对该项目进行详尽的尽职调查，为公司投资决策提供充分的依据。现将尽职调查工作具体安排如下。

二、调查目的

1、根据XX方面拟定的新药公司吸收合并XX公司方案，进行我公司投资价值分析，并根据实际情况探求我公司利益最大化的投资方案；

12、了解分析新药公司、XX公司的成长性和独立性；

3、评估投资风险。

三、调查范围新药公司和XX公司最近三年一期的全面状况以及华药XX、华药XX与两公司的股权、业务关系或其他关联关系。

四、人员安排华药项目组成员初步拟定如下：组长：赵XX部长副组长：王XX、贾XX成员：韩XX、高XX、张XX

五、调查内容调查大类详细内容支持证据人员

1、华药XX、华药营业执照、验资报告、张XX股份、新药公司、公司章程、组织架构、XX公司详细介绍股权结构、管理团队等(华药XX与股份只包括营业执照、股权结构)

2、华药XX已拟定吸收合并方法、股权设王XX方案的详细情况置、定价依据等

3、产品和服务主要产品、产销量(含

综合类金额)、盈利模式、营销渠道、营销费用等

4、市场分析主要产品的市场份额、市场评估等张XX

5、技术和研发技术先进性、专利情况、研发支出等

6、竞争分析主要竞争对手的比较、优势、劣势及对策、发展战略规划

7、担保、诉讼情况对内、对外担保、诉讼贾XX

28、运作计划我公司具体方案、可行王秀敏性、安全保障、价值、风险

1、最近三年一期的审计报告、评估报告、财务状况清产核资报告

2、借款抵押、逾期借款抵押合同情况

3、大额往来情况高惠杰

财务类

4、关联方往来及交韩永强易

5、基本财务指标的合理性

6、未来五年盈利预预测表、预测依据、基贾XX测本假设

7、融资需求资金计划

六、调查重点根据我公司投资利益最大化的投资原则，XX经整合后的新药公司项目的调查重点有以下方面：

1、经整合后的新药公司的成长性及应对措施的可行性；

2、经整合后的新药公司的独立性及应对措施的可行性；

3、经整合后的新药公司未来五年盈利预测的可行性；

4、经整合后的新药公司的上市计划及可行性。

七、时间安排尽职调查时间初步安排在一周以内，每个成员负责完成自己负责部分的调查报告，最后统一向公司提交华药XX目的整体投资分析报告。此外，为了提高工作效率，我们争取在进入现场调查前两到三天将调查需要的资料清单传给华药方面并得到回复。二七年六月一日