融资融券业务合同,律师精选范文

《融资融券业务合同》

甲方（客户）：

姓名：________________

身份证号：________________

联系地址：________________

联系电话：________________

乙方（证券公司）：

名称：________________

法定代表人：________________

注册地址：________________

联系电话：________________

鉴于甲方具备融资融券交易的资格和条件，自愿参与乙方提供的融资融券业务，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方进行融资融券交易的相关事宜达成如下协议：

一、定义与解释

1. 融资融券交易：指甲方提供担保物，乙方向甲方出借资金供其买入证券或出借证券供其卖出，并在约定的期限内归还借款本金和利息或归还所借证券的交易行为。

2. 担保物：指甲方提供给乙方作为其履行融资融券交易债务担保的财产，包括现金、证券等。

3. 融资额度：指乙方根据甲方的资信状况和担保物价值等因素，向甲方提供的可用于融资买入证券的最高限额。

4. 融券额度：指乙方根据甲方的资信状况和担保物价值等因素，向甲方提供的可用于融券卖出证券的最高限额。

5. 维持担保比例：指甲方担保物价值与其融资融券债务之间的比例，维持担保比例不得低于规定的最低标准。

二、业务范围

甲方同意在乙方指定的证券交易所进行融资融券交易，交易品种包括但不限于股票、基金、债券等。

三、开立信用账户

1. 甲方应按照乙方的要求，在乙方指定的证券营业部开立信用账户，用于进行融资融券交易。

2. 甲方应向乙方提供真实、准确、完整的开户资料，并保证所提供的资料的合法性和有效性。

四、融资融券交易

1. 甲方在进行融资融券交易前，应向乙方提交融资融券交易申请，并按照乙方的要求提供担保物。

2. 乙方应根据甲方的申请和担保物情况，确定甲方的融资融券额度，并在额度范围内为甲方提供融资或融券服务。

3. 甲方应按照乙方的规定，在信用账户内进行融资买入或融券卖出证券的交易操作，并遵守证券交易所的相关规则和乙方的业务规定。

4. 甲方应按时偿还融资债务的本金和利息，以及归还融券所借证券，并支付相关费用。

五、担保物管理

1. 甲方应将担保物存入其信用账户内，并确保担保物的真实性、合法性和有效性。

2. 乙方有权对甲方的担保物进行监管，包括但不限于价值评估、质押登记等。

3. 甲方应保证其信用账户内的担保物价值不低于乙方规定的维持担保比例要求，否则乙方有权采取强制平仓等措施。

六、权益处理

1. 甲方融入资金购买的证券以及融券卖出所得资金，均为甲方对乙方的债务，乙方享有相应的担保权益。

2. 甲方融入的证券和融券卖出的证券，其权益归甲方所有，但在乙方行使担保权益时除外。

3. 甲方在信用账户内持有的证券发生派息、送股、配股等权益变动时，乙方应按照相关规定进行处理，并将处理结果通知甲方。

七、强制平仓

1. 当甲方的维持担保比例低于乙方规定的最低标准时，乙方有权按照约定的方式强制平仓，以维护乙方的债权安全。

2. 强制平仓所得款项优先用于偿还甲方的债务，剩余款项归甲方所有。

八、信息披露

1. 甲方应及时向乙方提供其本人的相关信息变更情况，如联系方式、住址等。

2. 乙方应按照证券交易所的规定和业务要求，向甲方披露融资融券交易的相关信息，包括但不限于融资融券余额、维持担保比例等。

九、协议的变更与解除

1. 经双方协商一致，可以变更本协议的内容。变更协议应采用书面形式，并由双方签字或盖章确认。

2. 甲方有下列情形之一的，乙方有权解除本协议：

（1）甲方违反本协议的约定，给乙方造成损失的；

（2）甲方提供的开户资料不真实、不准确、不完整，或者存在欺诈、隐瞒等情形的；

（3）甲方被依法采取限制民事行为能力、破产清算等措施，或者被证券交易所等监管机构采取限制交易等措施的；

（4）法律、法规规定的其他情形。

3. 乙方有下列情形之一的，甲方有权解除本协议：

（1）乙方违反本协议的约定，给甲方造成损失的；

（2）乙方擅自修改本协议的内容，或者违反法律法规的规定进行融资融券交易的；

（3）法律、法规规定的其他情形。

十、违约责任

1. 若甲方违反本协议的约定，应向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此所遭受的损失。

2. 若乙方违反本协议的约定，应向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此所遭受的损失。

十一、争议解决

本协议的签订、履行、变更和解除等事宜，适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中发生争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十二、其他条款

1. 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[具体期限]。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3. 本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（签字或盖章）：________________

日期：________________

乙方（签字或盖章）：________________

日期：________________