证券公司承销证券,负有什么责任

近期更新2022.12.10 浏览3W+
免责声明:
该作品是结合法律法规政府官网及互联网相关知识所整合的内容。不代表任何平台立场,如若内容侵权或错误请通过投诉通道提交信息,我们将按照规定及时处理。
发行公司债券的过程一般为准备相关证明材料到证监会核准,审核通过后委托证券经营机构进行承销。也就是说,公司债券的正式销售一般不是由发行公司承办。那么证券公司承销证券,负有什么责任?下面就由华律网小编针对此问题做相关介绍,以供大家了解。

证券公司承销证券,负有什么责任

发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的,中国证监会可以责令其整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案并公布。发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定,依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起规定期限内不得参与证券承销:

(一)承销未经核准的证券;

(二)在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;

(三)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起规定期限内不得参与证券承销:

证券公司承销证券,负有什么责任

(一)提前泄漏证券发行信息;

(二)以不正当竞争手段招揽承销业务;

(三)在承销过程中不按规定披露信息;

(四)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;

(五)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

以上就是华律小编为您整理的关于上述问题的相关知识,本网站为您提供专业的律师咨询,如果您还有任何疑问,欢迎进入华律网咨询。

声明:该作品是结合法律法规、政府官网及互联网相关知识所整合的内容。不代表任何平台立场,如若内容侵权或错误请通过投诉通道提交信息,我们将按照规定及时处理。
我是北京朝阳区祝辉良律师团队律师,擅长公司法法律专业,如看完文章后您还有任何疑问,可向我在线咨询。
引用法条
[1] 《证券发行与承销管理办法》第四条
[2] 《中华人民共和国证券法》第二十八条
[3] 《上市公司信息披露管理办法》第十一条
[4] 《非上市公众公司监督管理办法》第五十九条
[5] 《证券投资基金法》第一章
网友都在问
换一批
正在输入... 打开对话
咨询助手-小华刚刚

进入对话1