中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定

中国银行业监督管理委员会令

第1号

《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》已经10日中国银行业监督管理委员会第40次主席会议通过。现予公布，自1日起施行。

二○○六年一月十二日

第一章总则

规定为规范中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)及其派出机构实施行政许可行为，明确行政许可程序，提高行政许可效率，保护申请人的合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国行政许可法》等法律、行政法规及国务院有关决定，制定本规定。

规定银监会依照本规定的程序对银行业金融机构及银监会监督管理的其他金融机构实施行政许可。中国银行业监督管理委员会监管局(以下简称银监局)和中国银行业监督管理委员会监管分局(以下简称银监分局)在银监会授权范围内，依照本规定的程序实施行政许可。

规定银监会实施行政许可应当遵循公开、公平、公正、效率及便民的原则。

规定银监会及其派出机构的工作人员在实施行政许可过程中，应当依法办事，公正廉洁，不得谋取不正当利益。

规定银监会的行政许可事项包括银行业金融机构及银监会监督管理的其他金融机构设立、变更和终止许可事项，业务许可事项，董事和高级管理人员任职资格许可事项，法律、行政法规规定和国务院决定的其他许可事项。

规定行政许可实施程序分为申请与受理、审查、决定与送达三个环节。

规定银监会及其派出机构按照以下操作流程实施行政许可：

(一)由银监会、银监局或银监分局其中一个机关受理、审查并决定;

(二)由银监局受理并初步审查，报送银监会审查并决定;

(三)由银监分局受理并初步审查，报送银监局审查并决定;

(四)由银监会受理，与其他行政机关共同审查并决定。

规定银行业金融机构及银监会监督管理的其他金融机构行政许可的事项、条件、具体操作流程、审查决定期限等适用《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》、《中国银行业监督管理委员会外资金融机构行政许可事项实施办法》、《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》和《中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法》等规章的规定。

第二章申请与受理